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南华瑞盈混合发起A(004845)

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净值日期 单位净值 累计净值 日涨跌 成立日期 申购费率 风险等级

净值走势图

开始时间 结束时间

历史业绩

截至 -- 净值增长率(%)
最近一周 --
最近一月 --
最近三月 --
最近半年 --
最近一年 --
最近三年 --
今年以来 --
成立以来 --
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基金代码A类004845    C类004846基金类型混合型
基金状态开放期风险评价中风险
基金经理刘斐、刘深托管银行中国交通银行
最低申购金额10元合同生效日期2017年8月16日
投资目标在有效控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。
投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、资产支持证券、股指期货、国债期货、权证、货币市场工具、同业存单、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+中债综合全价(总值)指数收益率×30%。
风险收益特征本基金属于混合基金,风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。


  • 刘斐

    刘斐先生,硕士,现任南华基金管理有限公司权益投资部投资经理。2008年至2009年,任职于天相投资顾问有限公司,担任研究员。2009年至2012年,任职于国都证券有限责任公司,担任研究员。2012年至2013年,任职于长城证券股份有限公司,担任研究员。2013年至2015年,任职于东兴证券股份有限公司,担任研究员。2015年至2017年,任职于泓德基金管理有限公司,担任研究员。2017年3月加入南华基金管理有限公司。

  • 刘深

    刘深先生,硕士研究生。9年证券行业从业经验。2008年至2011年任东海证券有限责任公司研究员,2011年至2016年任长城证券股份有限公司资深研究员,TMT行业组组长。2016年12月加入南华基金管理有限公司。

南华瑞盈混合型发起式证券投资基金2017年第4季度报告

§5  投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%)

1

权益投资

17,004,938.82

47.28

其中:股票

17,004,938.82

47.28

2

基金投资

-

-

3

固定收益投资

-

-

其中:债券

-

-

资产支持证券

-

-

4

贵金属投资

-

-

5

金融衍生品投资

-

-

6

买入返售金融资产

8,000,000.00

22.24

其中:买断式回购的买入返售金融资产

-

-

7

银行存款和结算备付金合计

10,897,859.71

30.30

8

其他资产

60,937.77

0.17

9

合计

35,963,736.30

100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值的比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

9,736,297.40

33.16

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

233,800.00

0.80

E

建筑业

153,200.00

0.52

F

批发和零售业

1,013,020.00

3.45

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

58,800.00

0.20

J

金融业

2,912,851.42

9.92

K

房地产业

310,600.00

1.06

L

租赁和商务服务业

849,665.00

2.89

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

127,200.00

0.43

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

879,500.00

3.00

R

文化、体育和娱乐业

730,005.00

2.49

S

综合

-

-

合计

17,004,938.82

57.92

 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%)

1

601601

中国太保

30,001

1,242,641.42

4.23

2

000725

京东方A

195,000

1,129,050.00

3.85

3

002572

索菲亚

25,000

920,000.00

3.13

4

600703

三安光电

36,000

914,040.00

3.11

5

300347

泰格医药

25,000

879,500.00

3.00

6

002343

慈文传媒

20,500

730,005.00

2.49

7

000333

美的集团

13,000

720,590.00

2.45

8

002019

亿帆医药

30,993

689,594.25

2.35

9

002008

大族激光

13,920

687,648.00

2.34

10

000651

格力电器

15,000

655,500.00

2.23

 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 

报告期末,本基金未持有债券。

 

 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。

 

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。

 

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。

 

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。

 

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。

 

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 

报告期内,本基金未参与国债期货交易。

 

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。

 

5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

 

5.11.3 其他资产构成

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

32,643.91

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

18,043.86

5

应收申购款

10,250.00

6

其他应收款

-

7

其他

-

8

合计

60,937.77

 

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

 

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。



5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

 



 

 

 

 

 

 

 

 

 

基金认购费率 (注:M为金额)
费用种类A类基金份额C类基金份额

 

 

认购费率

M<100万0.8%

 

 

0%

100万≤M<300万0.6%
300万≤M<500万0.4%
M≥500万按笔收取,1,000元/笔
基金申购费率 (注:M为金额)

 

 

 

申购费率

A类基金份额C类基金份额
M<100万1.0%

 

 

0%

100万≤M<300万0.8%
300万≤M<500万0.6%
M≥500万按笔收取,1,000元/笔
 
基金赎回费及其他费率
费用种类A类基金份额C类基金份额

 

 

 

 赎回费率

 

Y<7天1.50%Y<7天1.50%

 

 

7天≤Y<30天

 

 

0.50%

7天≤Y<30天0.75%

30天≤Y<180天

0.50%

180天≤Y<1年

0.10%

 

 

Y≥30天

 

 

0%

1年≤Y<2年

0.05%

Y≥2年

0

管理年费率1.0%
托管年费率0.20%
销售服务费00.6%
 注:Y为持有期限,1年指365天。
 


基金名称销售机构是否支持认/申购是否支持定投

南华瑞盈混合发起

A类:004845

C类:004846

南华基金直销中心
南华基金网上交易平台
交通银行股份有限公司
广发证券股份有限公司
申万宏源证券有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
天津万家财富资产管理有限公司
南华期货股份有限公司
申万宏源西部证券有限公司
上海天天基金销售有限公司
国金证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
大泰金石基金销售有限公司
中信证券股份有限公司
中信证券(山东)有限责任公司
中信建投证券股份有限公司
中信期货有限公司
招商证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
中国银行股份有限公司
联讯证券股份有限公司
泰诚财富基金销售(大连)有限公司

 



      本基金投资过程中面临的主要风险有:投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作 风险、本基金特有的风险、发起式基金自动终止的风险及其他风险。与投资组合管理直接相关的市场风险、信用风险及流动性风险等可以使用数量化指标加以度量及控制,而操作风险可以建立有效的内控体系加以管理。

      一、投资组合的风险

      1、市场风险

      证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将使本基金资产面临潜在的风险,本基金的市场风险来源于基金股票资产与债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场 价格波动的风险包括但不限于以下多种风险因素:

      (1)政策风险

      货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场价格波动,影响基金收益而产生风险。

      (2)经济周期风险

      经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况的影响,也呈现周期性变化,基金投资于债券与上市公司的股票,其收益水平也会随之发生变化,从而产生风险。

      (3)利率风险

      金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,其收益水平会受到利率变化的影 响,从而产生风险。

      (4)通货膨胀风险

      基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现金的购买力会下降,从而影响基金的实际收益。

      (5)汇率风险

      汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响,从而导致本基金所投资的上市公司业绩及其股票价格变化。

      (6)上市公司经营风险

      上市公司的经营受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险,但并不能完全消除该种风险。

      (7)债券收益率曲线变动的风险

      债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标 并不能充分反映这一风险的存在。

      (8)再投资风险

      市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上升所带来的价格风险互为消长。

      2、信用风险

      债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。

      3、流动性风险

      因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回,致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所 引致的风险。

      二、管理风险

      在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,都会影响基金的收益水平。本基金为混合型基金,基金在运作过程中将对股票资产与债券资产维持一定长期目标配置比例,这种投资策略尽管从长期看将会使本基金保持相对稳定的风险收益特性,但也可能 会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的混合型基金业绩具有不可比拟性。

      三、合规性风险

      是指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带来的风险。

      四、操作风险

      基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
      五、本基金特有风险

      1、本基金是混合型基金,股票资产占基金资产的比例为60%–95%,每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对宏观经济、资产市场和上市公司基本面的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。

      2、本基金可参与股票申购,由于股票发行政策、发行机制等影响新股发行的因素变动,将影响本基金的资产配置,从而影响本基金的风险收益水平。另外,发行股票的配售比例、中签率的不确定性,或其他发售方式的不确定性,也可能使本基金面临更多的不确定因素。

      3、本基金可参与股指期货交易,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指 期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓, 可能给投资带来重大损失。

      4、本基金可参与国债期货交易,国债期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资者权益遭受较大损失。国债 期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓, 可能给投资带来重大损失。

      六、发起式基金自动终止的风险

      本基金同时为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用公司固有资金、基金管理公司高级管理人员、基金经理以及基金管理公司股东将运用自有资金认购本基金的金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后,其将根据自身情况决定是否继续持有,届时,发起资金提供方有可能赎回本基金份额。另外,在基金成立满三年之日,如果本基金的资产规模低于2亿元,基金合同将自动终止,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

      七、其他风险

      战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。金融市场危机、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力 之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。