2021年10月6日,金融行动特别工作组(FATF)官方发布《中国反洗钱和反恐怖融资第二次后续评估报告》。报告肯定我国为后续评估整改所做努力,通过重新评估,将建议18(内部控制、境外分支机构和附属机构)和建议38(刑事司法协助中的冻结和没收)2项建议评级提升至合规水平,将建议3(洗钱犯罪)、建议8(非营利组织)、建议16(电汇)和建议29(金融情报中心)4项建议评级提升至大致合规水平。至此,我国在FATF40项建议中已达标31项。
针对金融机构内控制度、境外分支机构和附属机构管理(建议18),报告充分认可新出台的《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),认为我国在金融机构内控措施、持续培训、独立内审机制、集团层面反洗钱监管、合规官任命等方面已完全符合合规性要求。针对刑事司法协助中的冻结和没收措施(建议38),报告认为我国在加速处理外方冻结、查封和没收请求,扣押和没收同等价值财产,以及协助非定罪没收等方面进展显著,已达到合规水平。
报告肯定了我国在自洗钱入罪、取消犯罪门槛限额、加大犯罪处罚力度各方面的积极进展(建议3);认可我国在评估非营利组织恐怖融资风险、开展风险为本监管和资源配置上所采取的一系列措施(建议8);认为我国在识别核实跨境电汇收付款人身份(建议16)以及金融情报信息使用和系统建设等方面(建议29)有重大改进。因此,以上4项建议符合大致合规评级。
报告还介绍了中国在其他方面的整改进展,包括修订《反洗钱法》、开展特定非金融行业洗钱和恐怖融资风险评估、推动建立受益所有人制度等。
2019年2月,中国通过FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估,进入强化后续程序。2020年9月,FATF通过《中国反洗钱和反恐怖融资第一次后续评估报告》,提升3项合规性指标评级至大致合规水平。本月发布的第二次后续评估报告反映的是中国截至2021年4月前的反洗钱和反恐怖融资进展情况。中国将在2022年10月向FATF报告下一次后续评估整改情况。
(报告原文:
http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/fur/Follow-Up-Report-China-2021.pdf)