2021年6月29日，金融行动特别工作组（FATF）发布《扩散融资风险评估和控制指引》。

2020年10月，FATF修改了建议1（风险评估和运用风险为本的方法）及其释义，要求各国（含地区，下同）及私营部门识别、评估、理解并控制其面临的扩散融资风险。为帮助各国政府、金融机构、特定非金融行业和职业及虚拟资产服务提供商有效执行该建议，FATF起草了该指引，经多轮讨论和公开征求意见进行完善，最终由第三十二届第四次全会审议通过后发布。

该指引分为三部分:第一部分为各国政府和私营部门提供了扩散融资风险评估的指导方针；第二部分重点介绍各国政府、金融机构、特定非金融行业和职业及虚拟资产服务提供商可以采取的控制其扩散融资风险的具体措施;第三部分就监管机构和自律组织应当如何监管或监测金融机构、特定非金融行业和职业及虚拟资产服务提供商进行扩散融资风险评估和控制提供了一般指引。

FATF将通过私营部门磋商论坛来促进其对防扩散融资的新要求和本指引的理解，并计划于2021年下半年举办有关该主题的网络研讨会。

(报告原文参见:

https://www.fatf-gafi.org/publications/fatfrecommendations/documents/proliferation-financing-risk-assessment-mitigation.html）